*Se requiere inscripción por separado para poder participar del Seminario de preparación del Examen CAMS |
| 8:00AM - 9:00AM |
Desayuno e Inscripción para Participantes del Seminario CAMS y el Taller |
| 9:00AM - 4:30PM |
Seminario de Preparación del Examen CAMS |
| 9:00AM - 4:30PM |
Taller sobre Controles y Mejores Prácticas ALD en el Ámbito de la Realidad Local, Regional e Internacional
(Se requiere inscripción por separado para poder participar del Taller y del Seminario) |
| 3:00PM - 6:00PM |
Inscripción de los Particpantes para la Conferencia |
| 8:00AM - 5:00PM |
Inscripción de los Participantes |
| 8:00AM - 9:00AM |
Desayuno Continental en la Sala de Exhibición |
| 9:00AM - 9:15AM |
Discurso de Apertura |
| 9:15AM - 10:30AM |
PANEL GENERAL 1:
Estrategias Para Optimizar las Operaciones de Cumplimiento ALD en Tiempos de Crisis y Caos Financiero
| Oradores: |
Ramón García Gibson
Socio Fundador, García Gibson Consultores |
| |
Guillermo Horta Montes
Director de Prevención de Lavado de Dinero para México y Latinoamérica, Citigroup |
| |
Jorge Guerrero, CAMS
Presidente Ejecutivo, Optima Compliance and Consulting |
|
| 10:30AM - 11:00AM |
Receso en la Sala de Exhibición |
| 11:00AM - 12:15PM |
SESIONES CONCURRENTES |
Planificación Estratégica para la Elaboración de un Plan ALD Eficiente y Acorde a la Realidad de Cada Banco/Institución |
Mercado de Valores, Comisionistas de Bolsa: Cómo Alcanzar la Excelencia en Cumplimiento en el Sector Bursátil |
Capacitación a Medida: Controlar los Riesgos Internos Armando los Entrenamientos Según los Riesgos y Perfiles de los Empleados |
Esquemas “Piramidales”, un Viejo Fantasma en Primera Plana — La Repercusión Colombiana Para el Resto del Continente |
México: Los Retos de las SOFOM Ante el Nuevo Régimen de Prevención de Lavado |
Orador:
José Luis Rojas de la Cruz
Socio/Director, Rojas, De la Torre y Asociados |
Oradores:
Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas Econoinvest
Juan Santos
Corredor Bursátil, VectorGlobal Wealth Management Group
Luis Da Silva
Director de Desarrollo de Negocios de Actimize para América Latina |
Oradores:
Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc.
Ricardo Bernal
Gerente de Rojas, De la Torre y Asociados |
Orador:
Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT |
Orador:
Alberto Avila, CAMS
Socio/Director, Comlaft |
|
| 12:15PM - 1:45PM |
Almuerzo patrocinado por RSM International |
| 1:45PM - 3:00PM |
PANEL GENERAL 2:
Áreas de Lavado de Alto Riesgo que Ningún Sujeto Obligado Puede Ignorar: Giros Internacionales, Banca Privada, Tarjetas de Crédito/Débito, Cuentas Corresponsales
| Oradores: |
Aquiles Núñez
Compliance Head for Latin America, Royal Bank of Canada |
| |
Giovanni Di Sanzo, CAMS
Banca Privada, BAC Florida Bank |
| |
Juan Santos
Corredor Bursátil, VectorGlobal Wealth Management Group |
|
| 3:00PM - 3:30PM |
Receso en la Sala de Exhibición patrocionado por Actimize |
| 3:30PM - 4:45PM |
SESIONES CONCURRENTES |
La Convergencia entre Riesgo y Administración del Rendimiento Comercial — Cómo Cumplimiento Puede Convertirse en un Parámetro Estratégico de Creación de Valor |
El Riesgo Continúa Siendo Clave: La Importante Lección del SARLAFT en Colombia Para el Resto del Continente |
Latinoamérica — Técnicas Complejas de Lavado de Dinero: Una Perspectiva Regional |
Control ALD para Compañías Aseguradoras y sus Agentes: Ejemplos, Casos de Estudio y Mejores Prácticas |
La Riesgosa Realidad de los Negocios de Servicios Monetarios y sus Agentes: Casos Recientes, Mejores Prácticas y Señales de Alerta |
Oradores:
Juan Llanos, CAMS
Director de Cumplimiento y de Operaciones de Servicio, Unidos Financial Services Inc.
Arturo Reyes
Director, BRS Salles Sáinz – Grant Thornton |
Oradores:
Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT
José Luis Rojas de la Cruz
Socio/Director, Rojas, De la Torre y Asociados
Luis Da Silva
Director de Desarrollo de Negocios de Actimize para América Latina |
Orador:
Alberto Rabinstein
Director del Programa de Postgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA) |
Orador:
Marcelo Casanovas
Director, Provincia Seguros S.A. – Grupo BAPRO |
Orador:
Jorge Guerrero, CAMS
Presidente Ejecutivo, Optima Compliance and Consulting
|
|
| 5:00PM - 6:00PM |
Cóctel De Bienvenida |
| 8:00AM - 5:00PM |
Inscripción de los Participantes |
| 8:00AM - 9:00AM |
Desayuno Continental en la Sala de Exhibición |
| 9:00AM - 10:00AM |
PANEL GENERAL 3:
Examinando la Conexión Fraude — ALD y su Impacto en el Escenario de Cumplimiento
| Oradores: |
Luis Bogantes
Director Riesgos Operativos, Banco Nacional de Costa Rica |
| |
Ramón García Gibson
Socio Fundador, García Gibson Consultores |
| |
Marcelo Casanovas
Director, Provincia Seguros S.A. – Grupo BAPRO |
| |
Arturo Reyes
Director, BRS Salles Sáinz – Grant Thornton |
|
| 10:00AM - 11:15AM |
SESIONES CONCURRENTES |
El Lavado a Través de las Nuevas Tecnologías: Métodos y Técnicas que Todo Oficial Debe Conocer |
Cara a cara con los Reguladores e Inspectores — Prepárese Para Manejar con Éxito los Exámenes de las Autoridades |
Medidas Básicas de un Programa Global ALD/CFT — Situación General en
Latinoamérica |
Descifre las Claves de las Listas Sanciones, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) de EE.UU. y su Presencia en América Latina |
Desafíos Particulares de Cumplimiento ALD que Enfrentan las Instituciones Financieras más Pequeñas y Cómo Cumplir con Ellos |
Orador:
Luis Bogantes
Director Riesgos Operativos, Banco Nacional de Costa Rica |
Oradores:
Sonya Uribe
Consultora Jurídica, Unidad de Análisis Financiero de la República Dominicana
Miguel Ángel Ruiz Mata
Director de Área adscrito a la Dirección General Adjunta de Análisis Financiero, Unidad de Inteligencia Financiera de México |
Orador:
Alberto Rabinstein
Director del Programa de Posgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA) |
Orador:
Aquiles Núñez, CAMS
Socio Director, Quantum Compliance & Ethics Solutions |
Orador:
Giovanni Di Sanzo, CAMS
Banca Privada, BAC Florida Bank |
|
| 11:15AM - 11:45AM |
Receso en la Sala de Exhibición |
| 11:45AM - 12:45PM |
SESIONES CONCURRENTES |
Cómo Utilizar las Herramientas de Excel© para un Sorprendente Soporte en el Cumplimiento ALD |
Todo lo que las Entidades del Sector de Ahorro y Crédito Popular Deben Conocer Para Cumplir con las Obligaciones ALD y Evitar Enormes Riesgos |
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en México |
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en Colombia y Venezuela |
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en República Dominicana |
Orador:
Juan Llanos, CAMS
Director de Cumplimiento y de Operaciones de Servicio, Unidos Financial Services Inc. |
Oradores:
Mireya Lozano
Directora General, Federación Mexicana de Desarrollo
Miguel Tenorio, CAMS
Director General, Excellence & Quality Assistance International Consulting Center
Arturo Reyes
Director, BRS Salles Sáinz – Grant Thornton
Alberto Avila, CAMS
Socio/Director Comlaft |
Oradores:
Miguel Ángel Ruiz Mata
Director de Área adscrito a la Dirección General Adjunta de Análisis Financiero, Unidad de Inteligencia Financiera de México
Guillermo Horta Montes
Director de Prevención de Lavado de Dinero para México y Latinoamérica, Citigroup
|
Oradores:
Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas Econoinvest
Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT |
Orador:
Sonya Uribe
Consultora Jurídica, Unidad de Análisis Financiero de la República Dominicana
|
|
| 12:45PM - 2:00PM |
Almuerzo especializado patrocinado por Oracle Financial Services Software (Capacidad limitada).
Haciendo más con Menos: Estrategias y métodos para que su programa de PLD sea más eficiente.
Orador::
Raúl Hernán Muñoz Moya
Jefe de proyectos senior
Banco Security, Chile
Por favor envié su reservación a Manasee Dash a Manasee.dash@oracle.com |
| 2:00PM - 3:15PM |
SESIONES CONCURRENTES |
Sigue Corp.: Un Caso de Estudio con Muchas Lecciones Para Todos los Actores en el Campo ALD |
Capacitación a Medida: Controlar los Riesgos Internos Armando los Entrenamientos Según los Riesgos y Perfiles de los Empleados |
Esquemas “Piramidales”, un Viejo Fantasma en Primera Plana — La Repercusión Colombiana Para el Resto del Continente |
México: Los Retos de las SOFOM Ante el Nuevo Régimen de Prevención de Lavado |
Orador:
María Casillas
Oficial de Cumplimiento, Sigue Corp. |
Oradores:
Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc.
Ricardo Bernal
Gerente de Rojas, De la Torre y Asociados |
Orador:
Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT |
Oradores:
Alberto Avila, CAMS
Socio/Director, Comlaft
José Luis Rojas de la Cruz Socio/Director, Rojas, De la Torre y Asociados |
|
| 3:15PM - 3:45PM |
Receso en la Sala de Exhibición |
| 3:45PM - 5:00PM |
SESIONES CONCURRENTES |
Estrategia para Realizar Auditorías Eficientes e Identificar los Problemas Antes que los Examinadores |
Prevención de Lavado de Dinero en Procesos Electorales |
Latinoamérica — Técnicas Complejas de Lavado de Dinero: Una Perspectiva Regional |
Control ALD para Compañías Aseguradoras y sus Agentes: Ejemplos, Casos de Estudio y Mejores Prácticas |
La Riesgosa Realidad de los Negocios de Servicios Monetarios y sus Agentes: Casos Recientes, Mejores Prácticas y Señales de Alerta |
Oradores:
Jorge Guerrero, CAMS
Presidente Ejecutivo, Optima Compliance and Consulting
Ricardo Bernal
Gerente de Rojas, De la Torre y Asociados |
Oradores:
Irma Wade Trujillo
Magistrado Presidente, Tribunal Contencioso Administrativo, Estado de Tabasco, México
Alberto Avila, CAMS
Socio/Director, Comlaft |
Orador:
Alberto Rabinstein
Director del Programa de Postgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA) |
Orador:
Marcelo Casanovas
Director, Provincia Seguros S.A. – Grupo BAPRO |
Orador:
Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc.
|
|
| 8:00AM - 9:00AM |
Desayuno Continental en la Sala de Exhibición |
| 9:00AM - 10:15AM |
SESIONES CONCURRENTES |
Herramientas, Señales de Alerta y Mejores Prácticas ALD Para las Entidades de Ahorro y Crédito |
Estándares Internacionales: Análisis de lo Último en Guías, Documentos y Estudios de los Organismos tipo GAFI, FMI, Banco Mundial |
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en México |
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en Colombia y Venezuela |
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en República Dominicana |
Oradores:
Mireya Lozano, CAMS
Directora General, Federación Mexicana de Desarrollo
Miguel Tenorio, CAMS
Director General, Excellence & Quality Assistance International Consulting Center |
Oradores:
Sonya Uribe
Consultora Jurídica, Unidad de Análisis Financiero de la República Dominicana
Alberto Rabinstein
Director del Programa de Postgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA)
Ramón García Gibson
Socio Fundador,
García Gibson Consultores |
Oradores:
Miguel Ángel Ruiz Mata
Director de Área adscrito a la Dirección General Adjunta de Análisis Financiero, Unidad de Inteligencia Financiera de México
Guillermo Horta Montes
Director de Prevención de Lavado de Dinero para México y Latinoamérica, Citigroup
|
Oradores:
Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas Econoinvest
Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT |
|
|
| 10:15AM - 10:45PM |
Receso en la Sala de Exhibición |
| 10:45AM - 12:00PM |
PANEL GENERAL 4:
Dilemas Antilavado: Soluciones Prácticas a Preguntas, Dudas y Problemas Reales que Enfrentan Oficiales de Cumplimiento
| Oradores: |
Juan Llanos, CAMS
Director de Cumplimiento y de Operaciones de Servicio, Unidos Financial Services, Inc. |
| |
Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc. |
| |
Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas Econoinvest |
|
| 12:00PM - 12:15PM |
Discurso de Clausura |
