Paneles Generales
Expertos ALD comparten sus conocimientos y mejores prácticas sobre los temas más recientes y más críticos en la industria. Durante el segmento de preguntas y respuestas, usted tendrá la oportunidad de explorar estos temas haciéndole preguntas a los expertos
- PANEL GENERAL 1:
Estrategias Para Optimizar las Operaciones de Cumplimiento ALD en Tiempos de Crisis y Caos Financiero
Los departamentos de cumplimiento han sido siempre vistos como centros de gastos por parte de las altas gerencias y consejos de administración. En el actual clima financiero internacional, la presión para mantener los costos al mínimo se ve multiplicada a medida que todas las instituciones se ajustan los cinturones. ¿Cómo han afectado en forma práctica presupuestos más pequeños las operaciones ALD en las instituciones financieras en todo el mundo? ¿Cómo puede usted bajar los costos frente a su constante necesidad de mantener efectivos controles? En este panel, aprenda a evaluar los factores determinantes de costo en su programa ALD y obtenga consejos prácticos para cumplir con las obligaciones regulatorias y ahorrar dinero a su institución.Ramón García Gibson
Socio Fundador, García Gibson ConsultoresGuillermo Horta Montes
Director de Prevención de Lavado de Dinero para México y Latinoamérica, Citigroup - PANEL GENERAL 2:
Áreas de Lavado de Alto Riesgo que Ningún Sujeto Obligado Puede Ignorar: Giros Internacionales, Banca Privada, Tarjetas de Crédito/Débito, Cuentas Corresponsales
En busca de nuevos métodos y estrategias, los lavadores utilizan todos los caminos conocidos y más alternativos para mover su dinero. Las leyes de varios países, por primera vez, incluyen a las compañías de tarjetas de crédito/débito, corredores, compañías de seguros de vida, fondos de inversión, banca privada, asesores de inversión y otras instituciones financieras no bancarias dentro de las políticas y normativas ALD. El riesgo de no hacer el trabajo de detección de actividad sospechosa ha aumentado en la misma medida en que las agencias gubernamentales están aplicando sanciones en el área. Aquí, usted aprenderá cómo expertos en estos sectores realizan un análisis exhaustivo de éstas áreas de enorme peligro que muchos creen conocer a fondo pero que todavía esconden muchas incógnitas.Aquiles Núñez, CAMS
Compliance Head for Latin America, Royal Bank of CanadaGiovanni Di Sanzo, CAMS
Banca Privada, BAC Florida BankJuan Santos
Corredor Bursátil, VectorGlobal Wealth Management Group - PANEL GENERAL 3:
Examinando la Conexión Fraude-ALD y su Impacto en el Escenario de Cumplimiento
A pesar de que son diferentes delitos, el lavado de dinero y el fraude se encuentran íntimamente relacionados, y en los últimos años muchas instituciones financieras han estado analizando herramientas, recursos e información en común que las ayuden a atacar ambos delitos. Ha crecido la presión para que las instituciones financieras integren los esfuerzos de control de ambos delitos. ¿Cómo el fraude ha impactado el papel de los oficiales de cumplimiento? ¿Cuáles son las expectativas de las autoridades, reguladores y otros colegas? Escuche a expertos analizar cómo un mayor énfasis en fraude está cambiando el escenario para los profesionales ALD y por qué es fundamental trabajar en forma muy estrecha con los departamentos de fraude para lograr mejores resultados.Luis Bogantes
Director Riesgos Operativos, Banco Nacional de Costa RicaRamón García Gibson
Socio Fundador, García Gibson ConsultoresMarcelo Casanovas
Director, Provincia Seguros S.A. — Grupo BAPROArturo Reyes
Director, BRS Salles Sáinz – Grant Thornton - PANEL GENERAL 4:
Dilemas Antilavado: Soluciones Prácticas a Preguntas, Dudas y Problemas Reales que Enfrentan Oficiales de Cumplimiento
En este panel, repitiendo el increíble éxito y participación del año pasado, presentaremos decenas de preguntas, dudas, problemas reales que oficiales de cumplimiento y profesionales ALD enfrentan y/o han enfrentado en sus tareas diarias. Todos los escenarios que se plantearán en este panel van a permitir un debate muy interesante y activo de ideas. Son todos escenarios reales planteados por profesionales reales y abarcan los más diversos tópicos del sector antilavado, desde la presentación de ROS hasta cómo diferenciar la fina línea entre el comportamiento sospechoso e inusual de un cliente. No se pierda la oportunidad de participar en el intercambio de ideas y puntos de vista en cada uno de estos planteamientos. Traiga sus dudas y preguntas y expóngalas también a la audiencia.Juan Llanos, CAMS
Director de Cumplimiento y de Operaciones de Servicio, Unidos Financial Services, Inc.Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc.Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas Econoinvest
El programa y oradores están sujetos a cambio.