Mesas Redondas

Una conversación profunda con no más de 15 personas donde un moderador experto guiará la charla/análisis sobre algún tópico específico. Estas charlas íntimas y centradas ofrecen la oportunidad de intercambiar libremente ideas con sus pares y discutir soluciones prácticas con especialistas de cumplimiento sobre cuestiones críticas en el ALD así sobre como mejorar las práticas.

Mesas Redondas

MESA REDONDA 1:
Capacitación A Medida: Controlar los Riesgos Internos Armando los Entrenamientos Según los Riesgos y Perfiles de los Empleados
Las últimas técnicas en la capacitación para la prevención ALD apuntan a un entrenamiento personalizado. Sus empleados son su primera defensa en los controles antilavado. Desde los altos ejecutivos hasta los cajeros, todos los empleados deben recibir una capacitación individualizada de acuerdo a sus niveles de riesgo. Si las instituciones distinguen las responsabilidades y papeles de los empleados pueden reducir costos de entrenamiento, asegurarse que los empleados aprendan lo que les corresponde y maximizar la eficiencia para identificar y prevenir el lavado. ¿Cómo se determina el tipo y frecuencia de la capacitación? ¿Cómo personalizar el entrenamiento a una específica línea comercial? En esta sesión, los expertos lo guiarán en la creación de programas de entrenamiento antilavado sólidos, precisos y personalizados.

Ricardo Bernal
Gerente de Rojas, De la Torre y Asociados

Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc.
MESA REDONDA 2:
Esquemas “Piramidales”, un Viejo Fantasma en Primera Plana - La Repercusión Colombiana Para el Resto del Continente
El año pasado fue el año de los esquemas “piramidales”, tanto en Estados Unidos con la mediática explosión del caso de Bernard Madoff, como recientes casos en Colombia. Unas 12.000 personas y 1.302 empresas fueron denunciadas por lavado de dinero por la Unidad de Información y Análisis Financiero de Colombia para el período 2007-2008. Entre las tipologías más frecuentes detectadas por las autoridades colombianas están las llamadas “pirámides”. En esta discusión usted se interiorizará de todo lo relacionado al esquema Ponzi, cómo detectarlo y cómo proteger a su institución.

Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT
MESA REDONDA 3:
México: Los Retos de las SOFOM Ante el Nuevo Régimen de Prevención de Lavado
Las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple (SOFOM) se han convertido en un nuevo mecanismo a través del cual se pueden realizar operaciones financieras de manera ágil y dirigida a mercados y objetivos específicos. Algunas pueden realizar operaciones con divisas y múltiples tipos de activos. Entidades legales que antes se encontraban bajo otro régimen legal y de supervisión, ahora utilizan este nuevo esquema de operación. Dentro de poco su marco regulatorio cambiará y será de vital importancia. En esta sesión, prepárese para este cambio y aprenda a desarrollar políticas y revisiones independientes ALD vigentes y adecuadas para el funcionamiento de cada una.

Alberto Avila, CAMS
Socio/Director, Comlaft

José Luis Rojas de la Cruz
Socio Director, Rojas, De la Torre y Asociados
MESA REDONDA 4:
Latinoamérica - Técnicas Complejas de Lavado de Dinero: Una Perspectiva Regional
En esta mesa redonda, analice el trabajo del GAFI y GAFISUD "Técnicas Complejas de Lavado de Dinero: Una Perspectiva Regional", que parte de las deficiencias observadas con relación a las transferencias internacionales de fondos en ciertos sectores (remisores, cambiario y transporte físico transfronterizo) en la región, para llega a algunas conclusiones generales muy ilustrativas para todo oficial de cumplimiento en cualquier institución latinoamericana. Llévese las importantes lecciones y experiencias que dejaron estos casos reales en la región.

Alberto Rabinstein
Director del Programa de Posgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA)
MESA REDONDA 5:
Control ALD para Compañías Aseguradoras y sus Agentes: Ejemplos, Casos de Estudio y Mejores Prácticas
Las compañías aseguradoras enfrentan muchos desafíos tales como la enorme dependencia que muchas aseguradoras tienen en los agentes independientes, que venden sus pólizas pero no son agentes dentro de la estructura de la organización. ¿Cómo realiza la autoridad los exámenes? ¿Cómo pueden las compañías asegurarse de que sus programas antilavado cumplen con las obligaciones? Aquí, expertos antilavado del sector de seguros le explicarán entre otras cosas las mejores prácticas, le mostrarán recientes casos que afectan a las aseguradoras, y revelarán las conversaciones de las autoridades y de todos los países en torno a las mejores estrategias para regular la industria.

Marcelo Casanovas
Director, Provincia Seguros S.A. — Grupo BAPRO
MESA REDONDA 6:
La Riesgosa Realidad de los Negocios de Servicios Monetarios y sus Agentes: Casos Recientes, Mejores Prácticas y Señales de Alerta
Hace varios años que las casas de envíos de remesas, casas de cambio, de pago de cheques y todos los otros comercios bajo la definición de negocios de servicio monetarios deben cumplir con la obligación de contar con efectivos controles antilavado. Muchos ejemplos recientes, que van desde Sigue Corp. a Casa de Cambio Puebla, Majapara. muestran que inadecuados controles ALD pueden costar muy caros para estos negocios. Estos negocios y los examinadores independientes necesitan saber qué tan efectivos son estos programas antilavado. En esta mesa redonda, explore las mejores prácticas para monitorear las transacciones en busca de actividad sospechosa o inusual.

Jorge Guerrero, CAMS
Presidente Ejecutivo, Optima Compliance and Consulting

Jorge Nava, CAMS
Vicepresidente de Cumplimiento, DolEx Dollar Express, Inc.
MESA REDONDA 7:
Medidas Básicas de un Programa Global ALD/CFT — Situación General en Latinoamérica
En esta mesa redonda se analizarán las medidas básicas de prevención que componen un programa ALD en relación a su cumplimiento y/o implementación para la realidad latinoamericana. Se discutirán temas generales de prevención, marco legal y reglamentario, coordinación entre agencias, UIF, Conozca su Cliente y riesgo, ROS y reportes en efectivo, para saber cómo están las condiciones de implementación de estos distintos ítems en la región, tomando como base lo que surge de los puntos pertinentes de los informes de evaluación de los distintos países de Sudamérica llevados a cabo por GAFISUD.

Alberto Rabinstein
Director del Programa de Posgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA)
MESA REDONDA 8:
Descifre las Claves de las Listas Sanciones, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) de EE.UU. y su Presencia en América Latina
Muchos programas de cumplimiento OFAC no alcanzan los estándares mínimos de cumplimiento, e incluso si su institución no está obligada a cumplir con OFAC, la falta de cumplimiento puede convertirse en publicidad muy negativa y en un daño reputacional internacional muy grande. No muchas organizaciones internacionales saben que debido a la característica de sus operaciones están obligadas a cumplir con OFAC, por ejemplo en cualquier transacción que se realice en dólares, aunque en la operación no existan intermediarios estadounidenses ni ocurra en territorio de EE.UU., sólo por citar un ejemplo ¿Está el personal de su institución entrenado para monitorear estas listas? ¿Está su organización al día con respecto a las más recientes sanciones por parte de OFAC? Aprenda de la misma autoridad y de expertos del sector privado como construir un buen programa de cumplimiento OFAC.

Aquiles Núñez, CAMS
Compliance Head for Latin America, Royal Bank of Canada
MESA REDONDA 9:
Desafíos Particulares de Cumplimiento ALD que Enfrentan las Instituciones Financieras más Pequeñas y Cómo Cumplir con Ellos
De las miles de instituciones financieras que existen en todo el continente americano, una abrumadora mayoría puede considerarse de pequeño o minúsculo tamaño. Existen pocas instituciones del tamaño de Citigroup, Bank of America, HSBC. Sin embargo, las instituciones más pequeñas enfrentan las mismas rigurosas obligaciones antilavado que las instituciones de más envergadura, pero carecen de los recursos y la tecnología que tienen sus contrapartes más grandes. ¿Cómo pueden elaborar un programa basado en el riesgo, obtener los conocimientos necesarios, y llevar a cabo la vigilancia y monitoreo sofisticados implícitos en las regulaciones? Aquí, los expertos guían al “pequeño” y le dan consejos prácticos sobre cómo protegerse de los peligros ALD.

Giovanni Di Sanzo, CAMS
Banca Privada, BAC Florida Bank

MESA REDONDA 10:
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en México
México ha tomado importantes pasos para crear un marco normativo ALD, ha pasado más de una década desde que el país emitiera la guía de operación para combatir el lavado de dinero a través de la Comisión Nacional Bancaria, hasta llegar a las regulaciones y normativas emitidas en 2004 por la Secretaría de Hacienda y Crédito Publico (SHCP). A pesar de todos los esfuerzos que muchas instituciones, financieras y no financieras han realizado para cumplir con estas obligaciones, muchas encuentran muy confuso el escenario de las regulaciones y contradictorias las señales que emiten las autoridades. En esta sesión, expertos mexicanos buscarán aclarar el horizonte para las instituciones mexicanas o extranjeras que operan en el país.

Guillermo Horta Montes
Director de Prevención de Lavado de Dinero para México y Latinoamérica, Citigroup

Miguel Ángel Ruiz Mata
Director de Área adscrito a la Dirección General Adjunta de Análisis Financiero, Unidad de Inteligencia Financiera de México
MESA REDONDA 11:
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en Colombia y Venezuela
Colombia y Venezuela son dos vecinos con realidades y prioridades diferentes, también con distintas estructuras y enfoques en relación a la prevención ALD. Sin embargo, estos dos países comparten muchas similitudes y entre ellas un común denominador: han experimentado enormes cambios en los marcos legales de prevención y control del lavado de dinero, que inciden –y confunden—directamente sobre todos los sujetos obligados (desde el sector real al SARLAFT en Colombia y las permutas y mercado cambiario en Venezuela, por ejemplo). Son países que cuentan con una enorme sinergia y por lo tanto un análisis conjunto de sus esfuerzos, problemáticas, mejores prácticas puede despejar dudas y traer respuestas a los profesionales de ambos países para cumplir efectivamente con las regulaciones e interiorizarse de las mejores prácticas en Colombia y Venezuela.

Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFT

Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas Econoinvest
MESA REDONDA 12:
Mesa Redonda de Análisis y Debate de la Realidad ALD en República Dominicana
República Dominicana ha tomado varias iniciativas en la lucha contra el lavado de dinero. Las autoridades policiales han desarticulado redes de narcotráfico y hace poco los organismos policiales desmantelaron una poderosa red de lavado asociada a un millonario fraude al sistema de salud de Estados Unidos. Sin embargo la realidad ALD del país caribeño está lejos de ser óptima y representa enorme desafíos para los profesionales ALD. Aún existen grandes puntos de confusión y dudas que van desde la eficacia y transparencia de los entes gubernamentales, a la rapidez de la investigaciones. Comparta y despeje todas sus dudas sobre RD en esta discusión interactiva.

Sonya Uribe
Consultora Jurídica de la Unidad de Análisis Financiero de la República Dominicana

El programa y oradores están sujetos a cambio.

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