Horario y descripción de Paneles | Miércoles 9 de noviembre
Inscripción de los Participantes y Centro de Información Abierta
Desayuno en la Sala de Exposición
Discurso de Apertura
PANEL GENERAL
Casos de estudio de la vida real: ¿Permitiría que su institución preste servicios financieros –y no financieros—a estos individuos y compañías? PARTE I
- Casos prácticos de la vida real que han puesto en una muy difícil situación a las operaciones de cumplimiento…y en peligro a las instituciones
- Escenarios existentes de muy difícil solución donde la reacción y pericia de las operaciones de cumplimiento es clave
- Lecciones aprendidas de casos previos y mejores prácticas que dejaron algunos de los más recientes casos
- Señales de alerta que las oficinas ALD y Antifraude no lograron advertir
- Situaciones desafiantes que despiertan la creatividad en la estrategia de los oficiales de cumplimiento
Receso en la Sala de Exposición
SESIONES CONCURRENTES
Calcular con precisión el riesgo de lavado de dinero de los clientes (y potenciales clientes) de su institución
- Metodologías para determinar los puntos vulnerables y áreas de alto riesgo
- Identificación y ponderación de factores de riesgo
- Mejores prácticas en los procedimientos monitoreo de clientes
- Calificación de riesgos y controles en segmentos de clientes
ALMUERZO
SESIONES CONCURRENTES
Técnicas Para Ajustar el Proceso de Monitoreo de Transacciones Para Asegurar una Máxima Eficiencia
Un robusto sistema de monitoreo de transacciones es esencial para lograr un programa antilavado completo e integral. Junto con un sólido programa Conozca Su Cliente, el monitoreo de transacciones le permiten recolectar información muy valiosa de una enorme cantidad de datos. Pero, ¿cómo puede usted asegurarse que su sistema esta funcionando bien y no produciendo alarmas infundadas? La mayoría de las instituciones financieras cuentan con sistemas de monitoreo de transacciones en sus programas ALD, sin embargo, el mejor sistema de monitoreo no va a dar los resultados que los reguladores esperan si no está configurado para recolectar la información correcta, los software son solo una variable de la ecuación. Este panel le mostrará cómo puede optimizar su rastreo así aprovecha al máximo la información que está capturando. También aprenderá a refinar su monitoreo para incrementar efectividad y recortar los positivos-falsos, así puede proteger su institución sin afectar innecesariamente las relaciones con los clientes.
Claudia Pérez Peñuelas, Directora Regional para México y Latinoamérica Unidad de Monitoreo y Soluciones de Tecnología de Compliance y PLD, Citigroup
Paulo Araujo, Managing Director de la división FLC para Iberoamérica, FTI Consulting
RECESO EN LA SALA DE EXHIBICIÓN
SESIONES CONCURRENTES
Eficientes Estrategias ALD Para la Próxima Era de Finanzas a Través de Sistemas Electrónicos
Impresionantes servicios nuevos tales como la banca online, dinero electrónico— o e-cash—banca y pagos a través de teléfonos celulares (M-Payment) entre otros, proveen una gran velocidad y comodidad para los clientes y proveedores. Pero también representan inigualables oportunidades para operaciones de lavado de dinero y exponen a las instituciones financieras a riesgos inesperados. Novedades tales como el juego de azar a través de Internet también están causando grandes dolores de cabeza para los oficiales de cumplimiento que se encuentran en el medio de una compleja red de cuestiones técnicas nunca antes vista. Los procesos tradicionales tales como la identificación del cliente, se convierten en una tarea muy difícil debido a las variadas leyes y regulaciones según los países y jurisdicciones en donde participen. La primera línea de defensa es saber cómo operan estos servicios y cómo pueden ser manipulados. En este panel se exploraran los peligros asociados con estas nuevas operaciones, y los más recientes pasos que las instituciones están tomando para administrar estos riesgos.
Alberto Avila, CAMS, Socio/Director, Comlaft