Seminarios
Con grupos más pequeños y que en los paneles generales estas sesiones exploran temas específicos en varias industrias y/o áreas del campo ALD. Los oradores responden a preguntas en un ambiente muy específico para ayudar a aclarar las dudas en un área en particular.
- SEMINARIO 1:
Mercado de Valores, Comisionistas de Bolsa: Cómo Alcanzar la Excelencia en Cumplimiento en el Sector Bursátil
Recientes casos en todo el mundo han puesto al cumplimiento antilavado en la industria de valores en el centro de la escena. En este panel se analizará al mercado de valores y cuáles instrumentos representan mayor riesgo, cuáles ya fueron utilizados para lavar dinero y cuáles son los mejores consejos antilavado para los profesionales de esta industria. Podrá aprender los elementos esenciales de un programa ALD diseñado específicamente para esta industria. ¿Qué deberían hacer los corredores de valores para asegurar que sus programas ALD cumplen con los mejores estándares? ¿Cómo es un buen programa de capacitación ALD para los corredores de valores? Aquí, los reguladores y los expertos de la industria le dan la información que necesita para realizar un cumplimiento ALD de primer nivel.Luis Rivases
Vicepresidente de Prevención y Control de Legitimación de Capitales, Grupo de Empresas EconoinvestJuan Santos
Corredor Bursátil, VectorGlobal Wealth Management GroupLuis Da Silva
Director de Desarrollo de Negocios de Actimize para América Latina - SEMINARIO 2:
El Riesgo Continúa Siendo Clave: La Importante Lección del SARLAFT en Colombia Para el Resto del Continente
La liberalización y la globalización de los servicios financieros, junto con la creciente sofisticación de la tecnología financiera, traen diversidad y complejidad a las actividades de las instituciones financieras y cambian en forma drástica los perfiles de riesgo. Colombia pasó del SIPLA (Sistema de Prevención de Lavado de Activos) al SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo) y este cambio trajo muchas dudas, preguntas pero también elogios internacionales. Este sistema incluye una serie de instructivos y formatos para regular distintos aspectos como los ROS, transacciones en efectivo, clientes exonerados, operaciones de transferencia, remesa, compra y venta de divisas, entre otros. En este panel aprenda las etapas del SARLAFT y las lecciones que la experiencia colombiana tiene para enseñarnos.Luis Eduardo Daza, CAMS
Consultor Independiente ALD - CFTJosé Luis Rojas de la Cruz
Socio Director, Rojas, De la Torre y AsociadosLuis Da Silva
Director de Desarrollo de Negocios de Actimize para América Latina - SEMINARIO 3:
Cara a cara con los Reguladores e Inspectores—Prepárese Para Manejar con Éxito los Exámenes de las Autoridades
Un examen de los reguladores es una experiencia estresante y un enorme desafío. Los especialistas antilavado, a medida que se preparan para el arribo de los examinadores se lanzan a lo inesperado con la esperanza de que el destino sea benévolo. Saben que si el examen tiene un resultado desfavorable serán los primeros en recibir preguntas duras de sus superiores. Aquí obtendrá consejos e información clave sobre cómo mejor sobrellevar –y aprobar—un examen, y una serie de ítems que puede ser su mejor aliada para la preparación previa al examen. A la hora de enfrentar a los reguladores la mejor defensa es la preparación y por eso en este panel usted puede darse el lujo de hacer todas las preguntas que quiera y aclarar sus dudas.Sonya Uribe
Consultora Jurídica de la Unidad de Análisis Financiero de la República DominicanaMiguel Ángel Ruiz Mata
Director de Área adscrito a la Dirección General Adjunta de Análisis Financiero, Unidad de Inteligencia Financiera de México - SEMINARIO 4:
Todo lo que las Entidades del Sector de Ahorro y Crédito Popular Deben Conocer Para Cumplir con las Obligaciones ALD y Evitar Enormes Riesgos
Las cooperativas de ahorro y crédito, sociedades financieras populares, etc., se están viendo obligadas a contar con defensas que las protejan de los riesgos ALD para obtener la autorización de los organismos supervisores y fiscalizadores para operar. El nuevo marco regulatorio obliga a estas entidades a contar con manuales, procedimientos y políticas antilavado, capacitación ALD de su personal, y hasta administración del riesgo ALD en algunos países. Sin embargo no entienden bien dónde están paradas en relación a estas obligaciones ni qué deben hacer para protegerse. En este panel, los ejecutivos de estas instituciones aprenderán cuáles son los controles que deben poner en funcionamiento, qué es lo que el gobierno y los reguladores están exigiendo y cuales son las enseñanzas que dejaron casos con este tipo de instituciones en México y otros países.Miguel Tenorio, CAMS
Director General, Excellence & Quality Assistance, International Consulting CenterMireya Lozano
Directora General, Federación Mexicana de DesarrolloAlberto Avila, CAMS
Socio/Director, ComlaftArturo Reyes
Director, BRS Salles Sáinz – Grant Thornton - SEMINARIO 5:
Sigue Corp.: Un Caso de Estudio con Muchas Lecciones Para Todos los Actores en el Campo ALD
El año pasado, la compañía Sigue Corp. debió aceptar el decomiso de US$15 millones y se comprometió a gastar otros US$10 millones para mejorar su programa antilavado de dinero como parte de un acuerdo con el gobierno de Estados Unidos para conciliar los cargos por violación de las reglas antilavado de dinero. La sanción fue un golpe muy duro no solo para la compañía sino para toda la industria de Negocios de Servicios Monetario en EE.UU. y América Latina. Las deficiencias, que fueron descubiertas por una investigación del gobierno, permitieron a los clientes procesar millones de dólares en transacciones sospechosas durante varios meses. De boca de lo propios protagonistas escuche cómo fue el caso, las lecciones que se aprendieron, alertas a las que hay que prestar atención y todos los demás elementos que surgieron del caso y que sirven como excelentes componentes de capacitación para todos los profesionales ALD en Latinoamérica.Robert Pargac
Senior Counsel, Sigue Corporation - SEMINARIO 6:
Prevención de Lavado de Dinero en Procesos Electorales
El riesgo de lavado de dinero no sólo se puede ubicar dentro de procesos financieros, la influencia de los activos generados y utilizados por los grupos del crimen organizado se encuentran dirigidos, entre otros objetivos, a disfrazar su origen y a corromper a funcionarios y probables nuevos funcionarios en diversos países del mundo. En este mundo de “Posibles Nuevos PEPs”, personas que aún no son elegidas, pero que pueden recibir dinero proveniente de fuentes ilícitas y después gobernar, se convierten en uno de los grandes retos para las instituciones financieras, las entidades de procuración de justicia y las autoridades electorales. Conozcamos el fenómeno y cómo es combatido desde la perspectiva de los expertos en la materia.Irma Wade Trujillo
Magistrado Presidente, Tribunal Contencioso Administrativo, Estado de Tabasco, MéxicoAlberto Avila, CAMS
Socio/Director, Comlaft - SEMINARIO 7:
Estándares Internacionales: Análisis de lo Último en Guías, Documentos y Estudios de los Organismos tipo GAFI, FMI, Banco Mundial
En los últimos años las responsabilidades, influencia y obligaciones de las principales organizaciones internacionales –FMI, Banco Mundial, UE, ONU, OEA, BID, y otras—han crecido exponencialmente en el campo ALD/CFT. Los recientes documentos emitidos por el GAFI sobre el lavado en el sector de bienes raíces, los riesgos en los websites comerciales y sistemas de pagos por Internet, las mejores prácticas en el comercio internacional, etc. sirven de enorme fuente de información y enseñanza para todo profesional en el campo ALD. Ningún país, institución o profesional puede ignorar las acciones y directivas de estos organismos. Aquí, aprenderá de los expertos cómo puede utilizar los documentos y la información que emiten para fortalecer sus controles ALD.Sonya Uribe
Consultora Jurídica de la Unidad de Análisis Financiero de la República DominicanaAlberto Rabinstein
Director del Programa de Postgrado de Prevención de Lavado de Activos, Facultad de Derecho, Universidad de Buenos Aires (UBA)Ramón García Gibson
Socio Fundador, García Gibson Consultores