Talleres
Adquiera un conocimiento único y específico analizando casos con las autoridades internacionales y otros expertos del sector privado. Usted tendrá la oportunidad de trabajar en grupo con otros colegas, compartir ideas y ejercitar sus habilidades para resolver problemas precisos y reales en distintas áreas de la industria que después puede utilizar en sus tareas diarias
- TALLER 1:
Planificación Estratégica para la Elaboración de un Plan ALD Eficiente y Acorde a la Realidad de Cada Banco/Institución
Un plan ALD basado en la planificación estratégica desde un punto de vista más orgánico puede resultar más efectivo. Puede ser entendido como la necesidad de que la organización actúe en función de su entorno, se amolde a él, cree valores y a su vez establezca un rumbo que le permita ejecutar el plan y lograr una posición sólida a través de ventajas competitivas para combatir el lavado de dinero. Todo esto se puede alcanzar a través de estrategias institucionales claras. En este panel aprenda a encarar la prevención ALD utilizando una metodología integral, donde la planificación de su programa cuente con una adecuada estrategia de comunicación, definición de prioridades, y una evaluación de los resultados, entre otros factores.José Luis Rojas de la Cruz
Socio Director, Rojas, De la Torre y Asociados - TALLER 2:
La Convergencia entre Riesgo y Administración del Rendimiento Comercial - Cómo Cumplimiento Puede Convertirse en un Parámetro Estratégico de Creación de Valor
En el duro ambiente económico actual, es crítico que los profesionales de cumplimiento sean vistos como piezas claves de la organización en lugar de obstáculos para el ingreso de capital o para el desarrollo económico. En esta sesión usted aprenderá estrategias y técnicas claves para alcanzar sus objetivos en lo que respecta a la administración de riesgos y a la vez añadir valor al negocio de la organización en general. Con la información clave que cualquier programa de monitoreo puede recabar, se puede crear una excelente herramienta no solo de protección sino que sirva para elaborar un sólido esquema de mercadeo.Juan Llanos, CAMS
Director de Cumplimiento y de Operaciones de Servicio, Unidos Financial Services, Inc.Arturo Reyes
Director, BRS Salles Sáinz – Grant Thornton - TALLER 3:
El Lavado a Través de las Nuevas Tecnologías: Métodos y Técnicas que Todo Oficial Debe Conocer
Ciberlavado, m-payments (pagos por telefonía móvil), tarjetas prepagadas, exportación e importación ficticia de productos e servicios, juegos de azar por internet, tarjetas virtuales (vinculada a los mundos virtuales), son sólo algunas de las muchas nuevas estrategias que utilizan o podrían utilizar algunos de los lavadores en la vanguardia tecnológica para esquivar los controles ALD. ¿Conoce usted cómo funcionan estas técnicas? ¿Sabe usted cuales son las normativas locales y las políticas internacionales en relación a éstas? ¿Está usted al tanto de los casos donde fueron utilizadas estas tecnologías? En este taller usted aprenderá todo lo relacionado a las nuevas técnicas y como proteger a su institución de sus riesgos.Luis Bogantes
Director Riesgos Operativos, Banco Nacional de Costa Rica - TALLER 4:
Cómo Utilizar las Herramientas de Excel© para un Sorprendente Soporte en el Cumplimiento ALD
En esta sesión aprenderá cómo una herramienta que usted tiene en sus manos, EXCEL, o un software similar de planillas de cálculos, pueden ayudarle a resolver con velocidad los enigmas en las transacciones de los clientes y los casos investigados en su organización. Generalmente aceptamos tecnología nueva rápidamente sin comprender primero la anterior. Usted utiliza EXCEL en su trabajo, pero, ¿lo utiliza bien? ¿Aprovecha totalmente sus características básicas — y las avanzadas — que la convierten en una poderosa herramienta ALD que debería estar en su arsenal? Aprenda datos y trucos para descifrar el rompecabezas que sus clientes, las investigaciones o los objetivos de su diligencia debida, tratan de presentarle.
(Esta es una conferencia independiente y no afiliada, ni autorizada, ni auspiciada o aprobada por Microsoft Corporation.)Juan Llanos, CAMS
Director de Cumplimiento y de Operaciones de Servicio, Unidos Financial Services, Inc.
- TALLER 5:
Estrategia para Realizar Auditorías Eficientes e Identificar los Problemas Antes que los Examinadores
La mayoría de las regulaciones internacionales obligan a las instituciones financieras a hacer examinar sus programas antilavado por fuentes independientes para asegurar que están funcionando como lo demandan las regulaciones y como lo planearon las distintas instituciones. La inspección independiente no sólo puede aportar mucho para cumplir con las regulaciones y requisitos internos sino que puede ayudar a la institución a ahorrarse dolores de cabeza y dinero. Las instituciones deben tener la capacidad de subsanar a tiempo y eficazmente las deficiencias en los controles antilavado y documentar los pasos que han tomado. Aprenda a llevar a cabo una efectiva auditoría/inspección independiente de sus programas.Ricardo Bernal
Gerente de Rojas, De la Torre y Asociados - TALLER 6:
Herramientas, Señales de Alerta y Mejores Prácticas ALD Para las Entidades de Ahorro y Crédito
Las entidades de ahorro y crédito popular están enfocadas a dar atención en servicios financieros a sectores de la sociedad que no son atendidos por las demás instituciones que existen en el sistema financiero. Cada tipo de institución cuenta con un marco legal en materia de lavado de dinero y regulaciones y obligaciones ALD que debe cumplir. Aprenda en este taller a través de casos prácticos—reales y ficticios—cuáles son las obligaciones legales que debe cumplir su entidad en el sector, cuáles son las señales de alerta de lavado de dinero a las que debe prestar atención y las mejores prácticas para no caer víctima ni de los lavadores de dinero ni de medidas de fuerza, multas o sanciones por parte de las autoridades. Un taller que busca ofrecer herramientas y consejos muy prácticos para fortalecer las defensas y controles de las entidades del sector.Miguel Tenorio, CAMS
Director General, Excellence & Quality Assistance International Consulting CenterMireya Lozano, CAMS
Directora General, Federación Mexicana de Desarrollo